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中证协近10年来,首次开出针对机构而非个人的自律罚单

导读 近日,因违反中国证券业协会相关自律规则,华源证券被采取警示自律管理措施。这是中证协近10年来,首次开出针对机构而非个人的自律罚单。中...

近日,因违反中国证券业协会相关自律规则,华源证券被采取警示自律管理措施。这是中证协近10年来,首次开出针对机构而非个人的自律罚单。中证协开出的罚单显示,在2023年证券公司从业人员管理自律检查中,华源证券在廉洁从业管理、从业人员登记管理、考试组织等方面存在违反自律规则的情形。(上证报)

来源:36氪